限制期转让股票、信披违规！杭州高新副董事长被罚160万

浙江证监局网站6月19日披露的行政处罚决定书显示，杭州高新副董事长叶峰、董事周建华被罚，均涉及买卖杭州高新股票。

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具体来看，经查明，叶峰存在以下违法事实：

2020年11月26日至2022年11月22日期间，叶峰控制使用其本人及他人共计9个证券账户(以下简称叶峰账户组)交易杭州高新股票。2021年1月7日合计持有1057.46万股，占杭州高新总股本的8.35%，首次超过5%并达到最高点。此后继续交易杭州高新股票，持股比例多次减少或者增加1%。2021年1月8日(超比例后次交易日)至2022年11月22日，叶峰账户组累计买入1093.03万股，成交金额约1亿元；累计卖出1831.99万股，成交金额1.71亿元，买卖金额合计2.71亿元。经计算，限制转让期内转让无违法所得。

行政处罚决定书指出，叶峰实际控制叶峰账户组在持股比例达到5%后未及时履行报告、公告义务，其后所持股份比例每增加或者减少1%时也未按规定通知并予以公告；在限制转让期内，叶峰实际控制叶峰账户组继续转让杭州高新股票。上述行为违反了《证券法》第三十六条、第六十三条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第一百八十六条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，浙江证监局决定：依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，对叶峰未按规定履行报告公告义务的行为责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；依据《证券法》第一百八十六条的规定，对叶峰在限制转让期内转让杭州高新的行为责令改正，给予警告，并处以100万元罚款。

另外，经查明，周建华存在以下违法事实：

周建华自2020年4月8日起担任杭州高新董事。2020年4月9日至2022年11月22日期间，周建华控制使用其本人及他人共计5个证券账户交易杭州高新股票，存在买入后六个月内卖出、卖出后六个月内又买入的情形，合计买入685.72万股，成交金额8177.80万元，合计卖出584.94万股，成交金额7045.60万元。

周建华的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，浙江证监局决定：对周建华给予警告，并处以30万元罚款。

中新经纬注意到，杭州高新2022年11月28日曾公告称，两名董事叶峰和周建华被证监会立案调查。

杭州高新2022年年报显示，叶峰为公司副董事长，任期为2021年6月23日至2024年1月14日。此外，叶峰任杭州及时雨实业有限公司执行董事兼总经理、杭州呼保义实业有限公司执行董事兼总经理、杭州三星工艺玻璃有限公司监事、杭州利德肠衣有限公司监事，公司副董事长职务。

董事周建华，任期为2021年1月15日至2024年1月14日。周建华同时为福建美滋颜健身器材有限公司执行董事兼经理、北京伟健中医药科技有限公司执行董事兼经理。

2023年一季报显示，截至报告期末，叶峰在杭州高新持股数量为251万股，持股比例为1.98%，其中持有有限售条件的股份数量为182.25万股。周建华在杭州高新持股数量为422.14万股，持股比例为3.33%，其中持有有限售条件的股份数量为75.585万股。

公开信息显示，杭州高新主营业务为高分子橡塑材料的的研发、生产和销售。

二级市场方面，杭州高新6月19日收跌1.82%报9.71元/股，现总市值12亿元。

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